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        《银行间市场经纪业务自律指引》发布

        来源:金融时报 浏览次数: 日期:2013年11月1日 09:59

            本报讯 记者高国华报道 为加强银行间市场经纪业务自律管理,切实保护市场参与者的合法权益,促进市场健康有序发展,1029日,中国银行间市场交易商协会正式发布《银行间市场经纪业务自律指引》(以下简称《经纪指引》),并经中国人民银行备案同意,即日起发布实施。

         

            作为银行间市场首个针对经纪业务的自律规范,《经纪指引》具有以下特点:一是注重与监管及市场的衔接,既参考了现有经纪业务相关规章制度,又结合市场发展中出现的新问题和新趋势提出要求,以期对监管政策形成有益补充。二是注重机构内控与人员管理相结合,既提出了对经纪商内部控制和风险管理方面的具体要求,又强化了对经纪行业从业人员行为规范和职业道德方面的要求。三是注重平衡经纪业务相关各方的利益诉求,力求督促参与银行间市场经纪业务的经纪商和交易商合规开展业务,促进经纪行业公平竞争,加强经纪行业的核心竞争力。

         

          近年来,经纪业务在我国银行间市场快速发展,以货币经纪公司为代表的经纪商已成为市场重要的流动性组织者。但是,随着经纪业务的迅速增长,经纪行业出现了违规经营、恶性竞争等问题,一定程度扰乱了银行间市场的正常秩序,制约了银行间市场的进一步健康发展。由于银行间市场缺少关于经纪业务的基础性自律监督制度,无法有效地惩处违约违规行为,难以切实维护市场成员的合法权益。《经纪指引》的推出是应市场之需、解成员之急,对推动货币经纪业务规范发展具有重要意义。

         

          据介绍,《经纪指引》共四十五条,包括总则、内控制度和风险管理、业务规范、自律规范及附则等五个部分。在业务规范方面,不仅强调了经纪业务参与者提高与强化内部风险管理方面的要求,而且提出经纪业务参与者在经纪业务各环节应遵循的行为规范和权责义务;在自律规范方面,明确了协会在货币经纪业务领域的自律管理工作职责和内容,树立了经纪业务公平竞争、规范有序的市场行为标准;在人员管理方面,提出了对经纪业务相关从业人员在信息报备、职业道德和行为准则等方面的要求,引入了诚信档案等约束机制,严格对银行间市场经纪业务从业人员的管理。

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